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SEC控告ABN AMRO Clearing Chicago不当处理美国存托凭证

美国证券营业委员会(SEC)日前宣布,ABN AMRO Clearing Chicago LLC将支付超过58.6万美元,以了结对“预发走”美国存托凭证(ADR)处理不当的控告。

SEC裁定,ABN AMRO从其他经纪商那里不当借入了预发走的美国存托凭证,而该公司本答清新这些经纪商异国持有赞成这些美国存托凭证所需的外国股票。此外,SEC还发现,ABN AMRO未能相符理地监督其证券借贷部分人员从这些券商借入预发走的ADR。

ABN AMRO既异国承认也异国否认SEC的调查效果,但已批准返还逾32.6万美元的作恶所得,并支付17.953万美元的罚款和80970美元的判决前利息。

这是SEC就ADR预发走不当走为进走调查后针对银走或经纪商的第15次执法走动。此外,SEC还控告有四名幼我参与了ADR预发走不当走为。 返回外汇网首页,查看更众>>

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